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中国证券报·中证金牛座记者日前从行业内部独家获悉，中国证券业协会近日在行业内展开调研，围绕文化理念、党建情况、组织架构、制度建设、人力与物力保障、人员管理、培训与宣导、理论研究以及文化生态变化等关键领域展开系统性摸底，旨在全面掌握2020年初至2024年底证券行业文化建设的动态进展与实际成效。
记者了解到，文化理念方面，此次调研主要聚焦券商文化建设的顶层设计。券商是否形成明确的文化理念体系（涵盖使命、愿景、价值观等）、是否将文化理念写入公司发展战略文件、是否制定专门的文化战略等受到中证协关注。组织架构方面，此次调研重点考察券商是否有专职部门推动文化建设、是否成立文化建设领导小组或职能相同的组织以及是否形成清晰的文化建设组织架构。
制度建设方面，调研涉及文化建设的配套制度文件的建立与完善，具体涵盖推动文化建设的专项制度文件、廉洁从业管理专项制度、职业道德建设专项制度文件以及声誉风险管理专项制度。券商党组织建设及党员管理情况亦受到中证协关注，核心内容包括公司内部党组织类型及数量、党员数量占比以及是否将党建写入公司章程等。
人力与物力保障情况也被纳入调研范围，量化指标包括人员配备、资金投入、文化建设宣传展厅以及相关教育基地的设立情况等。
需要注意的是，人员管理方面，此次调研从人力资源管理的角度出发，考察券商文化建设的落地情况，调研内容包括是否将文化理念纳入入职考察、人员激励原则的变化、人员提拔晋升时是否考察文化理念以及全体员工考核是否包含文化理念指标，旨在通过对比2020年初与2024年底的变化，分析文化理念在人力资源管理中的渗透程度。
培训与宣导方面的调研重点主要为文化建设的培训覆盖与宣导效果。券商需反馈文化建设专题培训占比以及在媒体发表的文化建设专题文章数量（含党建、政治引领、企业文化、职业道德、廉洁从业、合规、风控相关宣传）。理论研究方面，此次调研关注券商对文化建设的理论探索，包括公司相关的机构设置以及文化建设相关理论研究文章数量等，通过2020年初到2024年底的数量变化衡量理论研究的深度与广度。
此外，中证协还调研了从2020年初到2024年底行业文化生态的变化情况，包括员工职业道德水平、公司内部文化生态变化、公司客户对公司各项业务和服务的满意度变化。同时券商还需量化负面指标，如2020年—2024年被投诉数量趋势、受监管处罚情况、声誉风险事件数量变化趋势，以综合评估文化建设成效。此次调研还设置了若干开放性问题，聚焦当前券商文化建设存在的主要问题以及券商对行业文化建设现存问题的看法。
作为检验证券行业文化建设成效的核心评估机制，证券行业文化建设评价体系历经近五年的发展与实践，已形成一套覆盖行业百余家券商的常态化评价机制，成为监管机构衡量证券经营机构文化建设成效的重要抓手。根据中证协2024年发布的2023年度评价结果，106家参评券商中，A类券商共计11家，B类券商共计34家，C类券商共计61家。
